Domy maklerskie s? to przedsi?biorstwa, które wykonuj? dzia?alno?? maklersk?. Zgodnie z przepisami o obrocie instrumentami finansowymi prowadzenie dzia?alno?ci maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego. Zezwolenie takie wydaje si? na wniosek zainteresowanego prowadzeniem dzia?alno?ci maklerskiej podmiotu. Natomiast domem maklerskim mo?e by? tylko:
1) spó?ka akcyjna,
2) spó?ka komandytowo akcyjna,
3) spó?ka z ograniczon? odpowiedzialno?ci?,
4) spó?ka komandytowa,
5) spó?ka partnerska,
6) spó?ka jawna.
Podkre?li? nale?y, i? w przypadku spó?ek: komandytowej i komandytowo akcyjnej komplementariuszami mog? by? jedynie osoby, którym przys?uguje prawo wykonywania zawodu maklera papierów warto?ciowych lub doradcy inwestycyjnego (co najmniej dwóch). Podobnie w przypadku spó?ki partnerskiej oraz jawnej, wspólnikami mog? by? tylko osoby, które maj? prawo wykonywania zawodu maklera papierów warto?ciowych lub doradcy inwestycyjnego (równie? w liczbie co najmniej dwóch). Wymagane jest tak?e, aby siedziba spó?ki domu maklerskiego znajdowa?a si? na terytorium Polski.
Zgodnie z przepisami o obrocie instrumentami finansowymi dzia?alno?? maklerska obejmuje szereg czynno?ci. Po pierwsze dzia?alno?ci? maklersk? b?dzie przyjmowanie i przekazywanie zlece? nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (np. akcji, obligacji, certyfikatów inwestycyjnych itd.). Zlecenia te wykonywane s? wówczas na rachunek daj?cego zlecenie. Podkre?li? jednak nale?y, i? dzia?alno?? maklerska obejmuje tak?e nabywanie albo zbywanie instrumentów finansowych na w?asny rachunek. Po drugie dzia?alno?? maklerska obejmuje zarz?dzanie portfelami. Zarz?dzanie portfelami odbywa si? na podstawie umowy, któr? pod rygorem niewa?no?ci nale?y zawiera? w formie pisemnej. Zarz?dzanie portfelami oznacza za? odp?atne podejmowanie i realizacj? decyzji inwestycyjnych na rachunek klienta, który pozostawi? do dyspozycji zarz?dzaj?cego jeden lub wi?ksz? liczb? instrumentów finansowych. Po trzecie dzia?alno?? maklerska obejmuje tak?e: doradztwo inwestycyjne, oferowanie instrumentów finansowych, czy organizowanie alternatywnego systemu obrotu.
Zgodnie z przepisami o obrocie instrumentami finansowymi tak?e banki mog? prowadzi? dzia?alno?? maklersk?. Aby bank móg? prowadzi? dzia?alno?? maklersk? wymagane jest uzyskanie zgody Komisji Nadzoru Finansowego oraz posiadanie siedziby na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Ponadto konieczne jest, aby bank wyodr?bni? dzia?alno?? maklersk? od pozosta?ej dzia?alno?ci (jest to tzw. wydzielenie organizacyjne). Co wi?cej bank, który prowadzi dzia?alno?? maklersk? ma obowi?zek posiada? central? na terytorium Polski. Centrala jest to jednostka organizacyjna banku, w której jest prowadzona dzia?alno?? maklerska i w której wykonuj? dzia?alno?? osoby kieruj?ce dzia?alno?ci? maklersk?. Doda? tak?e nale?y, i? dzia?alno?? maklerska mo?e by? wykonywana równie? przez zagraniczne osoby prawne. Dozwolone jest bowiem, aby zagraniczne osoby prawne, które prowadz? dzia?alno?? maklersk? na terytorium pa?stwa nale??cego do OECD lub WTO z siedzib? na terytorium tego pa?stwa, prowadzi?y te? dzia?alno?? maklersk? na terytorium Polski w formie oddzia?u. Tak?e zagraniczne firmy inwestycyjne oraz zagraniczne osoby prawne mog? otworzy? swoje przedstawicielstwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.